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「股票佣金一般是多少」九民纪要|坚持“卖者尽责买者自负”原则,场

【编者按】公司纠纷,合同纠纷,证券纠纷,票据纠纷,民刑交叉。中国民商事审判最前沿、争议最集中的疑难问题,终于迎来了一把尺子。

2019年11月14日,最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》(法〔2019〕254号),并即时生效。这是最高人民法院出台的第九个会议纪要,而且聚焦民商事审判工作,故被称为《九民纪要》。

《九民纪要》共计12部分130个问题,内容涉及公司、合同、担保、金融、破产等民商事审判的绝大部分领域,直面民商事审判中的前沿疑难争议,密切关注正在制定修改过程中的民法典、公司法、证券法、破产法等法律的最新动态,密切跟踪金融领域最新监管政策、民商法学最前沿理论研究成果。

《九民纪要》中涉及的法律适用问题,在理论界、实务界素有争议或分歧,因此,《九民纪要》的出台也历经磨练:从2019年2月开始起草,到11月份出台,历时8个多月,期间多次专门调研,征求各方意见,为的就是争取最大公约数。

《九民纪要》的公布,对于统一裁判思路,规范法官自由裁量权,增强民商事审判的公开性、透明度以及可预期性,提高司法公信力具有重要意义。

澎湃财经年终特别报道,此番聚焦《九民纪要》,全面解读12类问题,为的是进一步理解《九民纪要》的精神实质,也试图探究:它将如何影响分歧巨大的民商事纠纷,乃至相关各方的经济活动。

11月14日,最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》(简称《九民纪要》),这份纪要涉及面相当广,包括公司纠纷、合同纠纷、金融消费者权益保护纠纷、证券纠纷等十二部分共130条。

《九民纪要》中对于证券行业作出了哪些规定?这份纪要的法律效应有多高?对于证券市场投资者来说,这份纪要的发布又意味着什么?

澎湃新闻记者梳理后发现,《九民纪要》与投资者们的切身利益紧密相关的内容包括两方面:一是提出金融产品销售过程要“卖者尽责,买者自负”的原则;二是认定场外配资合同无效。此外,证券虚假陈述纠纷案件的审理也出现在《九民纪要》的证券纠纷案件栏目中。

九民纪要的法律效力

在具体审视条款内容之前,投资者需要了解的是,这份纪要本身不是司法解释,不能作为裁判依据进行援引。最高人民法院在通知中指出,《九民纪要》发布后,人民法院尚未审结的一审、二审案件,在裁判文书“本院认为”部分,具体分析法律适用的理由时,可以根据《九民纪要》的相关规定进行说理。

上海财经大学法学院讲师樊健对澎湃新闻记者指出,在效果上,这份纪要与司法解释可能并无区别,但两者仍然并不一致。

他说:“司法解释与其所解释的法律在司法实践上效力一样。虽然,基本上,可以把纪要理解为准司法解释,但是,最高法随时可以调整纪要相关条文,而司法解释的修改则要严格很多。”

纪要的出炉,又是否改变了现行的法律条款呢?对此,知名维权律师、上海创远律师事务所高级合伙人许峰向澎湃新闻记者解释,条款跟现行法律要求不是一个变化问题,纪要主要还是对法律适用方面理解的统一。

许峰说:“法律并没有发生变化,可能未来在案件裁判过程中的法律适用会发生变化,有很多是天翻地覆的。”

樊健进一步解释,用通俗的语言来讲,这份纪要可以理解成是对于现有多部法律的一个补充,扫除了之前的一些盲点,尤其是法院系统意见不一致时,统一法律适用。

如何理解“卖者尽责,买者自负”?

《九民纪要》第五条是关于金融消费者权益保护纠纷案件的审理。其中提出,在审理金融产品发行人、销售者,以及金融服务提供者(简称卖方机构)与金融消费者之间因销售各类高风险等级金融产品和为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务而引发的民商事案件中,必须坚持“卖者尽责、买者自负”原则,将金融消费者是否充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险,并在此基础上作出自主决定作为应当查明的案件基本事实,依法保护金融消费者的合法权益,规范卖方机构的经营行为,推动形成公开、公平、公正的市场环境和市场秩序。

其中,在推介、销售高风险等级金融产品和提供高风险等级金融服务领域,适当性义务的履行是“卖者尽责”的主要内容,也是“买者自负”的前提和基础。
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